香港金融牌照1、2、4、6、9號10類型申請條件全解析

香港金融牌照1、2、4、6、9號10類型申請條件全解析

在人民幣貶值、國內(nei) 監管趨嚴(yan) 的背景下，內(nei) 地機構及個(ge) 人投資者對海外的投資意向愈來愈強烈，而香港作為(wei) 國際性金融市場，不論監管架構的嚴(yan) 謹、專(zhuan) 業(ye) ，還是從(cong) 業(ye) 人員的專(zhuan) 業(ye) 知識，以及產(chan) 品的多元化方麵，都是在國際金融市場名列前茅。因此眾(zhong) 多投資者通過香港作為(wei) 跳板投資海外市場。

香港是重要的國際金融中心，也是很多內(nei) 地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開展不同的金融業(ye) 務，需要向證監會(hui) 申請不同種類的牌照。

香港市場執行的是金融牌照管理製度，投資者在選擇投資平台時切記一定要看該公司具不具備相應資質，若該公司沒有相關(guan) 牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監會(hui) 頒發10種牌照，為(wei) 大家整理如下，供大家參考。

1號牌：證券交易

1、為(wei) 客戶提供股票及股票期權的買(mai) 賣/經紀服務。

2、為(wei) 客戶買(mai) 賣債(zhai) 券。

3、為(wei) 客戶買(mai) 入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

相當於(yu) 內(nei) 地證券公司，為(wei) 客戶提供股票買(mai) 賣類的業(ye) 務。隻有獲得了1號牌照，才能在香港從(cong) 事為(wei) 客戶提供證券交易、經紀等相應的服務。

2號牌：期貨合約交易

1、為(wei) 客戶提供指數或商品期貨的買(mai) 賣服務。

2、為(wei) 客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。

3、為(wei) 客戶買(mai) 入或沽出期貨合約。

相當於(yu) 內(nei) 地期貨公司，為(wei) 客戶提供期貨合約買(mai) 賣類的業(ye) 務。隻有獲得了2號牌照，才能在香港從(cong) 事為(wei) 客戶提供期貨合約交易、經紀等相應的服務。

3號牌：杠杆式外匯交易

以保證金形式為(wei) 客戶提供外匯交易，隻有獲得3號牌照，機構才可從(cong) 事外匯杠杆交易等相應的業(ye) 務。

4號牌：針對證券交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guan) 沽出或買(mai) 入證券的投資意見。

2、發出有關(guan) 證券的研究報告或分析。

隻有獲得了4號牌照的機構才能在香港為(wei) 客戶提供證券投資建議，發布相關(guan) 的研究報告等相應的服務。

5號牌：針對期貨合約交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guan) 沽出或買(mai) 入期貨合約的投資意見。

2、發出有關(guan) 期貨合約的研究報告或分析。

隻有獲得了5號牌照的機構才能在香港為(wei) 客戶提供期貨投資建議，發布相關(guan) 的研究報告等相應的服務。

6號牌：針對機構融資提供意見

1、為(wei) 上市申請人擔任首次公開招股的保薦人。

2、針對《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見。

3、針對《上市規則》的合規事宜為(wei) 上市公司提供意見。

隻有獲得6號牌照才可以從(cong) 事機構融資提供相應意見服務的業(ye) 務。

7號牌：提供自動化交易服務

通俗來講就是開設線上交易服務，目前證券、期貨、外匯、債(zhai) 券等交易均可通過線上交易平台來交易。隻有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務。

8號牌：提供證券保證金融資

為(wei) 買(mai) 入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為(wei) 抵押品。隻有獲得8號牌才可為(wei) 客戶提供證券抵押融資業(ye) 務，類似於(yu) 國內(nei) 的證券融資，通常擁有1號牌也提供這種融資服務。

9號牌：提供資產(chan) 管理

以全權委托形式為(wei) 客戶管理證券或期貨合約投資組合。隻有獲得了9號牌照才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於(yu) 內(nei) 地的私募基金牌照。

10號牌：提供信貸評級服務

針對公司、債(zhai) 券及主權國的信用可靠性進行等級評定。國際著名的評級機構有標準普爾、穆迪、惠譽，在香港隻有獲得10號牌照才可成為(wei) 評級機構。

獲頒香港證監會(hui) 金融牌照後,公司將有資格為(wei) 投資者提供股票、基金、債(zhai) 券等各類金融產(chan) 品服務。利用香港資本市場平台,不僅(jin) 可以更多的開發海外房地產(chan) 或股票基金等產(chan) 品,也可以通過推出投資移民和投資谘詢等增值服務,解決(jue) 客戶多元化投資需求。要想獲得牌照需經過一係列嚴(yan) 格的考試和資格審查，同時,企業(ye) 也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐(feng) 富的管理團隊去協助運營公司。通常獲得獨立的香港金融牌照的企業(ye) ，反映了該家企業(ye) 及相關(guan) 集團是合規及有實力的機構,是一家公司實力雄厚的背書(shu) 。

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