香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港金融牌照分類及申請流程,如何正式獲發了香港證監會(hui) 的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為(wei) 擁有國際性資產(chan) 管理業(ye) 務資格和提供證券投資谘詢服務資格的香港金融機構，就有關(guan) 內(nei) 地企業(ye) 在香港申請金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為(wei) 1、2、4、6、9號，香港證監會(hui) 對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會(hui) 規定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續公開的資本市場業(ye) 績記錄以及要經過一係列嚴(yan) 格的考試和資格審查等。同時，企業(ye) 也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐(feng) 富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書(shu) 。

第1號︰ 證券交易;

第2號︰ 期貨合約交易;

第3號︰ 杠杆式外匯交易;

第4號︰ 就證券提供意見;

第5號︰ 就期貨合約提供意見;

第6號︰ 就機構融資提供意見;

第7號︰ 提供自動化交易服務;

第8號︰ 提供證券保證金融資;

第9號︰ 提供資產(chan) 管理; (由2011年第28號法律公告修訂)

第10號︰ 提供信貸評級服務。 (由2011年第28號法律公告增補)

香港市場執行的是金融牌照管理製度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監會(hui) 發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業(ye) 務資格牌照,即資產(chan) 管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅(jin) 可以直接參與(yu) 境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監會(hui) 批準機構提供證券投資谘詢服務的牌照。

作為(wei) 國內(nei) 的證券期貨、資產(chan) 管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監會(hui) 申請成功獲發這幾張金融牌照,全麵參與(yu) 國際資本市場投資,拓展投資標的範圍,豐(feng) 富投資人的產(chan) 品選擇;另一方麵可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產(chan) 管理能力及市場競爭(zheng) 力,邁入國際化資產(chan) 管理公司之列。

獲頒香港證監會(hui) 金融牌照後,公司將有資格為(wei) 境內(nei) 外機構提供股票、基金、債(zhai) 券等各類金融產(chan) 品服務。利用香港資本市場平台,不僅(jin) 可以更多的開發海外房地產(chan) 或股票基金等產(chan) 品,也可以通過推出投資移民和投資谘詢等增值服務,向高淨值客戶提供更為(wei) 多元化的服務。

香港金融牌照分類從(cong) 1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chan) 管理牌照申請條件,香港證監會(hui) 規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開的資本市場業(ye) 績記錄以及要經過一係列嚴(yan) 格的考試和資格審查等。同時,企業(ye) 也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐(feng) 富的管理團隊去協助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產(chan) 管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書(shu) 。

牌照申請公司至少要有兩(liang) 名高管負責公司管理，並在其中任命一名為(wei) 執行董事。申請公司及其高管、員工和股東(dong) 都必須符合香港證監會(hui) 規定的適當人選原則。香港證監會(hui) 將對申請人的償(chang) 債(zhai) 能力及財務狀況、教育及其他方麵資質、擬開展業(ye) 務方麵的相關(guan) 經驗、正直公平地開展受監管業(ye) 務活動的能力、公司聲譽以及財務穩健性進行評估。

監管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於(yu) 最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償(chang) 能力和財務狀況、財務教育概述、內(nei) 部合規和內(nei) 控製度的相關(guan) 記錄。

所有持牌人必須按照國際認可的會(hui) 計標準合理保留財務記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾(zhong) 披露財報。

我們(men) 深信,每位客戶對香港金融牌照申請都有不同的獨特需求(香港金融牌照種類從(cong) 1號到9號),期望以最快的速度成功獲得香港證監會(hui) 審批通過,因此,瑞豐(feng) 德永會(hui) 為(wei) 每一位客戶在香港申請牌照提供定製方案,安排卓越的資深合規顧問,確保您得到滿意的服務,更有效率地為(wei) 你創造價(jia) 值!