香港9號金融證券牌照申請流程

申請香港九號牌照的資格和基本程序，以及擁有9號證券金融牌照的用途？

香港九號牌照主要用於(yu) 境外投融資業(ye) 務。

香港《證券及期貨條例》所規定的“資產(chan) 管理”指房地產(chan) 投資計劃管理或證券或期貨合約管理。其中，“房地產(chan) 投資計劃管理”就任何人而言,指該人為(wei) 另一人提供營辦集體(ti) 投資計劃的服務,而在該計劃下管理的財產(chan) 主要由不動產(chan) 組成，同時該計劃是根據《證券及期貨管理條例》第 104 條獲認可的；“證券或期貨合約管理”就任何人而言，指該人為(wei) 另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務。

申領香港9號金融證券牌照

注冊(ce) 成立公司

6.4.1必須是在香港注冊(ce) 成立的公司或在香港公司注冊(ce) 處注冊(ce) 的非香港公司。

合資格人員勝任能力

6.4.2 擁有合適的業(ye) 務架構、良好的內(nei) 部監控係統及合資格的人員,足以確保當你在進行詳述於(yu) 業(ye) 務計劃書(shu) 中的擬進行業(ye) 務時,能夠適當地管理可能麵對的風險。有關(guan) 這方麵的詳情,可以參閱由證監會(hui) 發出的下列文件：

《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務監察委員會(hui) 持牌人或注冊(ce) 人操守準則》;及《適用於(yu) 證券及期貨事務監察委員會(hui) 持牌人或注冊(ce) 人的管理、監督及內(nei) 部 監控指引》。

公司負責人員

6.4.3 就每類你所申請的受規管活動而言,你必須委任最少兩(liang) 名負責人員直接監督你擬進行的有關(guan) 活動。

6.4.4 就每類你所申請的受規管活動而言,你必須有最少一名負責人員可以時刻監督有關(guan) 業(ye) 務。隻要被委任者是適當的人選及有關(guan) 安排不會(hui) 造成角色衝(chong) 突,同一個(ge) 人可以獲委任成為(wei) 多於(yu) 一類的受規管活動的負責人員。

6.4.5 你擬委任的負責人員當中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義(yi) 的執行董事。

6.4.6 你所有的執行董事必須向證監會(hui) 尋求核淮,以成為(wei) 隸屬於(yu) 你(身為(wei) 法團)的負責人員。

6.4.7 你須在遞交你的牌照申請時,向證監會(hui) 一並遞交所有擬成為(wei) 你的負責人員的核淮申請,以供證監會(hui) 考慮。

大股東(dong) 等須具備適當人選的資格

6.4.8 你的大股東(dong) (請參閱第 9.13 段)、高級人員[3]、就或將會(hui) 就你的申請所關(guan) 乎的受規管活動而雇用的任何其他人,或就或將會(hui) 就該類活動與(yu) 你有聯係的任何其他人,都必須具備適當人選的資格。有關(guan) 詳情請參閱《證券及期貨條例》第 129 條。

公司財政資源

6.4.9 你在任何時候都必須就你所申請獲發牌照的受規管活動類別,將你的繳足股本 及速動資金維持在不少於(yu) 《證券及期貨(財政資源)規則》所指明的有關(guan) 金額。 假如你就多於(yu) 一類的受規管活動提出申請,你應該維持的最低繳足股本及速動 資金,將以你所申請的有關(guan) 受規管活動的規定金額中的較高者或最高者為(wei) 準。

持牌法團就每類受規管活動所須維持的繳足股本及速動資金的最低數額的摘要。

受規管活動第9類–正常情況

繳足股本的最低金額$5,000,000；

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香港9號牌照的功能

獲頒香港資產(chan) 管理（9號）牌照後，公司將有資格為(wei) 境內(nei) 外機構提供股票、基金、債(zhai) 券等投資組合管理服務。利用香港資產(chan) 管理平台，該企業(ye) 不僅(jin) 可以更多的開發海外房地產(chan) 或股票基金等產(chan) 品，也可以通過推出投資移民和投資谘詢等增值服務，向高淨值客戶提供更為(wei) 多元化的服務。

香港9號牌照的申請條件

香港金融牌照分為(wei) 很多類，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會(hui) 規定，申請資產(chan) 管理（9號）牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3——5年連續公開的資本市場業(ye) 績記錄以及要經過一係列嚴(yan) 格的考試和資格審查等。同時，企業(ye) 也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐(feng) 富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立的香港資產(chan) 管理（9號）牌照，是一家公司實力雄厚的最佳背書(shu) 。

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