基金可設子公司管理專項資產 外資行監管擬放寬

證監會(hui) 10月31日發布修訂後的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》，自11月1日起施行。證監會(hui) 有關(guan) 部門負責人介紹，子公司即將開展的專(zhuan) 項資產(chan) 管理業(ye) 務，使基金管理公司投資領域從(cong) 現有的上市證券類資產(chan) 拓展到了非上市股權、債(zhai) 權、收益權等實體(ti) 資產(chan) 。

另外，修訂後的《基金管理公司特定客戶資產(chan) 管理業(ye) 務試點辦法》及《證券投資基金管理公司管理辦法》也於(yu) 11月1日起施行。分析人士認為(wei) ，這些舉(ju) 措的出台，[香港公司做賬報稅]標誌著放鬆基金管製邁出重要步伐，也體(ti) 現監管部門“加強監管、放鬆管製”的原則。

證監會(hui) 有關(guan) 部門負責人介紹，《暫行規定》共4章39條，主要包括子公司的界定、子公司的設立、子公司的治理與(yu) 運營、日常監管和法律責任等方麵的內(nei) 容。《暫行規定》強調子公司的公司治理和內(nei) 控機製，加強子公司人員管理，同時注重強化基金管理公司對子公司的管控，一方麵要求基金管理公司合理確定子公司的發展方向和經營計劃，加強與(yu) 子公司的業(ye) 務協同和資源共享，另一方麵要求母子公司建立風險隔離牆製度、關(guan) 聯交易管理製度，及時對外公開披露關(guan) 聯交易事項和基金管理公司從(cong) 業(ye) 人員參與(yu) 子公司的情況，有效防範利益衝(chong) 突，同時也有針對性地規定了相應的監管和處罰措施。

下一步，[如何注冊(ce) 香港公司]證監會(hui) 還將會(hui) 同中國證券投資基金業(ye) 協會(hui) 製訂基金管理公司子公司運營、風控等方麵的業(ye) 務指引，加強子公司人員管理培訓，切實推動子公司守法經營、規範運作、做優(you) 做強。

此外，證監會(hui) 10月31日還就《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂為(wei) 《證券投資基金托管業(ye) 務管理辦法》公開征求意見。在托管資格管理方麵，擬推進公募基金托管業(ye) 務對外開放，允許符合審慎監管要求並具備一定資質條件的在華外資法人銀行在獲得基金托管資格上享受與(yu) 本國銀行同等權利。同時，將進一步提高基金托管資格準入的專(zhuan) 業(ye) 化要求，完善托管資格退出機製。

根據《業(ye) 務管理辦法》，申請基金托管資格的商業(ye) 銀行等機構，主要需具備下列條件，最近3個(ge) 會(hui) 計年度的年末淨資產(chan) 均不低於(yu) 20億(yi) 元人民幣，資本充足率等風險控製指標符合監管部門的有關(guan) 規定，同時，基金托管部門取得基金從(cong) 業(ye) 資格的人員不低於(yu) 部門員工人數的1/2，擬從(cong) 事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內(nei) 部稽核監控等業(ye) 務的執業(ye) 人員不少於(yu) 8人,[香港公司年審]並具有基金從(cong) 業(ye) 資格，其中，核算、監督等核心業(ye) 務崗位人員應具備2年以上托管業(ye) 務從(cong) 業(ye) 經驗。