新三板上市的流程

新三板上市的流程：

申請新三板掛牌流程，須與(yu) 主辦券商簽訂推薦上市流程協議，作為(wei) 其推薦主辦券商向協會(hui) 進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括：

新三板上市流程1：擬上市的有限公司進行股份製改革，整體(ti) 變更為(wei) 股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體(ti) 須為(wei) 非上市股份有限公司，故尚處於(yu) 有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的淨資產(chan) 值整體(ti) 折股變更為(wei) 股份公司。

新三板上市流程2：主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調查，編製推薦掛牌備案文件，並承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應勤勉盡責地進行盡職調查，認真編製推薦掛牌備案文件，並承擔推薦責任。主辦券商進行盡職調查時，應針對每家擬推薦的股份公司設立專(zhuan) 門項目小組。項目小組應與(yu) 會(hui) 計師事務所、律師事務所等中介機構協調配合，完成相應的審計和法律調查工作後，根據《主辦券商盡職調查工作指引》，對擬新三板上市公司曆史上存在的諸如出資瑕疵、關(guan) 聯交易、同業(ye) 競爭(zheng) 等重大問題提出解決(jue) 方案，製作備案文件等申報材料。

新三板上市流程3：主辦券商應設立內(nei) 核機構，負責備案文件的審核。主辦券商不僅(jin) 應設立專(zhuan) 門的項目小組，負責盡職調查，還應設立內(nei) 核機構，負責備案文件的審核，發表審核意見。主辦券商根據內(nei) 核意見，決(jue) 定是否向協會(hui) 推薦該公司新三板上市。決(jue) 定推薦的，應出具推薦報告（包括盡職調查情況、內(nei) 核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nei) 容），並向協會(hui) 報送備案文件。

新三板上市流程4：通過內(nei) 核後，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(ye) 協會(hui) 審核。中國證券業(ye) 協會(hui) 負責審查主辦券商報送的備案文件並做出是否備案的決(jue) 定。證券業(ye) 協會(hui) 決(jue) 定受理的，向其出具受理通知書(shu) 並對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書(shu) 麵或口頭的反饋意見，由主辦券商答複；若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。