香港創業板上市指南

《境內(nei) 企業(ye) 申請到香港創業(ye) 板上市審批與(yu) 監管指引》為(wei) 確保境內(nei) 企業(ye) 到香港創業(ye) 板上市有序進行，凡符合本指引所列條件的國有企業(ye) 、集體(ti) 企業(ye) 及其他所有製形式的企業(ye) ，在依法設立股份有限公司後，均可自願由上市保薦人代表其向中國證券監督管理委員會(hui) ("證監委")提交申請，證監會(hui) 依法按程序審批，成熟一家，批準一家。

一、境內(nei) 企業(ye) 申請到香港創業(ye) 板上市的條件

(一) 經省級人民政府或國家經貿委批準、依法設立並規範運作的股份有限公司(以下簡稱"公司")；
(二) 公司及其主要發起人符合國家有關(guan) 法規和政策，在最近二年內(nei) 沒有重大違法違規行為(wei) ；
(三) 符合香港創業(ye) 板上市規則規定的條件；
(四) 上市保薦人認為(wei) 公司具備發行上市可行性並依照規定承擔保薦責任；
(五) 國家科技部認證的高新技術企業(ye) 優(you) 先批準。

二、境內(nei) 企業(ye) 申請到香港創業(ye) 板上市須向證監會(hui) 提交的文件

境內(nei) 企業(ye) 申請到香港創業(ye) 板上市須向證監會(hui) 提交下列文件：
(一) 公司申請報告。內(nei) 容應包括：公司沿革及業(ye) 務概況、股本結構、籌資用途及經營風險分析、業(ye) 務發展目標、籌資成本分析等；
(二) 上市保薦人對公司發行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報告；
(三) 公司設立批準文件；
(四) 具有證券從(cong) 業(ye) 資格的境內(nei) 律師事務所就公司及其主要發起人是否符合國家有關(guan) 法規和政策以及在最近二年內(nei) 是否由重大違法違規行為(wei) 出具的法律意見書(shu) (參照《公開發行股票公司信息披露的內(nei) 容與(yu) 格式準則第六號[法律意見書(shu) 的內(nei) 容與(yu) 格式]》製作)；
(五) 會(hui) 計師事務所對公司按照中國會(hui) 計準則、股份有限公司會(hui) 計製度編製和按照國際會(hui) 計準則調整的會(hui) 計報表出具的審計報告；
(六) 凡有國有股權的公司須出具國有資產(chan) 管理部門關(guan) 於(yu) 國有股權管理的批複文件；
(七) 較完備的招股說明書(shu) ；
(八) 證監會(hui) 要求的其他文件。

三、境內(nei) 企業(ye) 申請到香港創業(ye) 板上市的審批程序：

(一) 在向香港聯交所提交申請3個(ge) 月前，保薦人須代表公司向證監會(hui) 提交本指引第二部分(一)至(三)項文件(一式四份，其中一份為(wei) 原件)，同時抄報有關(guan) 省級人民政府和國務院有關(guan) 部門。如有關(guan) 政府部門對公司的申請有異議，可自收到公司申請文件起15個(ge) 工作日內(nei) 將意見書(shu) 麵同誌證監會(hui) 。
(二) 證監會(hui) 就公司是否符合國家產(chan) 業(ye) 政策、利用外資政策以及其他有關(guan) 規定會(hui) 商國家經貿委。
(三) 經初步審核，證監會(hui) 發行監管部自收到公司的上述申請文件之日起20個(ge) 工作日內(nei) ，就是否同意正式受理申請函告公司，抄送財政部、外經貿部和外匯局；不同意受理的，說明理由。
(四) 證監會(hui) 同意正式受理其申請的公司，須想證監會(hui) 提交本指引第二部分(四)至(八)項文件(一式二份，其中一份為(wei) 原件)；申請文件齊備，經審核合規，而且而且在正式受理期間外經貿部、外匯局合財政部(如涉及國有股權)等部門未提出書(shu) 麵反對意見的，證監會(hui) 在10個(ge) 工作日內(nei) 予以批準；不予批準的，說明理由。經批準後，公司方可項香港聯交所提交創業(ye) 板上市申請。

四、香港上市後監管事宜

公司在香港創業(ye) 板上市後，證監會(hui) 將根據監管合作備忘錄及與(yu) 香港證監會(hui) 簽署
的補充條款的要求進行監管。

五、其他有關(guan) 事宜

(一) 香港聯交所認可的創業(ye) 板上市保薦人方可擔任境內(nei) 企業(ye) 到創業(ye) 板上市的保薦人。如保薦人有違規行為(wei) 或其他不適當行為(wei) ，證監會(hui) 可視情節輕重，決(jue) 定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請。
(二) 證監會(hui) 同意正式受理其申請的公司，須在境內(nei) 外中介機構確定後，將有關(guan) 機構名單報證監會(hui) 備案；
(三) 公司須在上市後15個(ge) 工作日內(nei) ，將與(yu) 本次發行上市有關(guan) 的公開信息披露文件及放行上市情況情況總結報證監會(hui) 備案；
(四) 公司須遵守國家外匯管理的有關(guan) 規定。