2020山東省企業境外投資備案申請登記指南

山東(dong) 省企業(ye) 境外投資管理辦法

第一章 總則

第一條 為(wei) 加強我省企業(ye) 境外投資宏觀指導，優(you) 化綜合服務，完善全程監管，促進境外投資持續健康發展，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關(guan) 於(yu) 投資體(ti) 製改革決(jue) 定》、《企業(ye) 境外投資管理辦法》（國家發展改革委令第11號）、《山東(dong) 省政府核準的投資項目目錄（2017年本）》等法律法規和文件要求，結合我省實際，製定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資，是指我省企業(ye) （以下稱“投資主體(ti) ”）直接或通過其控製的境外企業(ye) ，以投入資產(chan) 、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控製權、經營管理權及其他相關(guan) 權益的投資活動。

前款所稱投資活動，主要包括但不限於(yu) 下列情形：

（一）獲得境外土地所有權、使用權等權益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發特許權等權益；

（三）獲得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益；

（四）獲得境外企業(ye) 或資產(chan) 所有權、經營管理權等權益；

（五）新建或改擴建境外固定資產(chan) ；

（六）新建境外企業(ye) 或向既有境外企業(ye) 增加投資；

（七）新設或參股境外股權投資基金；

（八）通過協議、信托等方式控製境外企業(ye) 或資產(chan) 。

本辦法所稱企業(ye) ，包括各種類型的非金融企業(ye) 和金融企業(ye) 。

本辦法所稱控製，是指直接或間接擁有企業(ye) 半數以上表決(jue) 權，或雖不擁有半數以上表決(jue) 權，但能夠支配企業(ye) 的經營、財務 、人事、技術等重要事項。

第三條投資主體(ti) 依法享有境外投資自主權，自主決(jue) 策、自擔風險。

第四條投資主體(ti) 開展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續，報告有關(guan) 信息，配合監督檢查。

第五條投資主體(ti) 開展境外投資，不得違反我國法律法規，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條 山東(dong) 省發展和改革委員會(hui) （以下稱“省發展改革委”）在省政府規定的職責範圍內(nei) ，履行全省境外投資主管部門職責，對境外投資進行宏觀指導、綜合服務和全程監管。彈貿攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚億(yi) 鰾簡。

第七條投資主體(ti) 應當通過全國境外投資管理和服務網絡係統（以下稱“網絡係統”）履行核準和備案手續、報告有關(guan) 信息；涉及國家秘密或不適宜使用網絡係統的事項，投資主體(ti) 可以另行使用紙質材料提交。

第二章境外投資指導和服務

第八條投資主體(ti) 可以就境外投資向省發展改革委谘詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條省發展改革委在規定職責範圍內(nei) ，會(hui) 同有關(guan) 部門根據國民經濟和社會(hui) 發展需要，製定完善相關(guan) 領域專(zhuan) 項規劃及產(chan) 業(ye) 政策，為(wei) 投資主體(ti) 開展境外投資提供宏觀指導。

第十條省發展改革委在規定職責範圍內(nei) ，會(hui) 同有關(guan) 部門加強國際投資形勢分析，發布境外投資有關(guan) 數據、情況等信息，為(wei) 投資主體(ti) 提供信息服務。

第十一條省發展改革委在規定職責範圍內(nei) ，會(hui) 同有關(guan) 部門建立健全投資合作機製，加強政策交流和協調，推動有關(guan) 國家和地區為(wei) 我省企業(ye) 開展投資提供公平環境。

第十二條省發展改革委在規定職責範圍內(nei) ，積極參與(yu) 國家海外利益安全保護體(ti) 係和能力建設，指導投資主體(ti) 防範和應對重大風險，維護我省企業(ye) 合法權益。籟叢(cong) 媽羥為(wei) 贍僨(fen) 蟶練淨櫧撻曉養(yang) 鼇頓。

第三章境外投資項目備案

第一節 備案的範圍

第十三條投資主體(ti) 直接或通過其控製的境外企業(ye) 開展的敏感類項目，實行核準管理。核準機關(guan) 是國家發展改革委。

投資主體(ti) 直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體(ti) 直接投入資產(chan) 、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目，實行備案管理。

實行備案管理的項目中，投資主體(ti) 是中央管理企業(ye) （含中央管理金融企業(ye) 、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業(ye) ）的，備案機關(guan) 是國家發展改革委；投資主體(ti) 是地方企業(ye) ，且中方投資額3億(yi) 美元及以上的，備案機關(guan) 是國家發展改革委；投資主體(ti) 是我省企業(ye) ，且中方投資額3億(yi) 美元以下的，備案機關(guan) 是省發展改革委。

本辦法所稱敏感類項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區的項目；

（二）涉及敏感行業(ye) 的項目。

本辦法所稱敏感國家和地區包括：

（一）與(yu) 我國未建交的國家和地區；

（二）發生戰爭(zheng) 、內(nei) 亂(luan) 等國家和地區；

（三）根據我國締結或參加的國際條約、協定等，需要限製企業(ye) 對其投資的國家和地區；

（四）其他敏感國家和地區。

本辦法所稱敏感行業(ye) 包括：

（一）武器裝備的研發生產(chan) 維修

（二）跨境水資源開發利用

（三）新聞傳(chuan) 媒

（四）根據我國法律法規和有關(guan) 調控政策，需要限製企業(ye) 境外投資的行業(ye) 。

敏感行業(ye) 目錄由國家發展改革委發布。

本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區且不涉及敏感行業(ye) 的項目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體(ti) 直接以及通過其控製的境外企業(ye) 為(wei) 項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產(chan) 權、股權、債(zhai) 權等資產(chan) 、權益以及提供融資、擔保的總額。

第十四條投資主體(ti) 可以向省發展改革委谘詢擬開展的項目是否屬於(yu) 備案範圍，備案機關(guan) 應當及時予以告知。

第十五條 兩(liang) 個(ge) 以上投資主體(ti) 共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書(shu) 麵同意後提出備案申請。如各方投資額相等，應當協商一致後由其中一方提出備案申請。

第十六條對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，投資主體(ti) 可以對項目前期費用提出備案申請。經備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第二節 備案的程序和時限

第十七條屬於(yu) 國家發展改革委備案的境外投資項目，由投資主體(ti) 通過網絡係統向國家發展改革委提交備案表並附具有關(guan) 文件，並同步將備案材料通過郵寄、電子郵件等方式告知省發展改革委。壇摶鄉(xiang) 囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣繢鯨鎦。

第十八條 屬於(yu) 省發展改革委備案的境外投資項目，由投資主體(ti) 通過網絡係統向省發展改革委提交備案表並附具有關(guan) 文件，線下同步報送紙質文件。其中，投資主體(ti) 是省屬企業(ye) ，由其集團公司或總公司直接向省發展改革委提交。

第十九條 對於(yu) 項目備案材料齊全、符合法定形式的，省發展改革委予以受理。

項目備案表或附件不齊全、不符合法定形式、項目不屬於(yu) 備案管理範圍或權限的，省發展改革委在收到項目備案表之日起5個(ge) 工作日內(nei) 一次性告知投資主體(ti) 。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為(wei) 受理。

省發展改革委通過網絡係統將受理結果告知投資主體(ti) 。投資主體(ti) 需要受理或不予受理憑證的，可以通過網絡係統自行打印。

第二十條省發展改革委在受理項目備案表之日起7個(ge) 工作日內(nei) 向投資主體(ti) 出具備案通知書(shu) 。

項目備案中發現項目違反有關(guan) 法律法規、違反有關(guan) 規劃或政策、違反有關(guan) 國際條約或協定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，省發展改革委在受理項目備案表之日起7個(ge) 工作日內(nei) 向投資主體(ti) 出具不予備案書(shu) 麵通知，並說明不予備案的理由。

第三節 備案的效力、變更和延期

第二十一條 屬於(yu) 省發展改革委備案管理範圍的項目，投資主體(ti) 應當在項目實施前取得項目備案通知書(shu) 。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體(ti) 或其控製的境外企業(ye) 為(wei) 項目投入資產(chan) 、權益（已經備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔保之前。

第二十二條屬於(yu) 省發展改革委備案管理範圍的項目，投資主體(ti) 未取得有效備案通知書(shu) 的，外匯管理、海關(guan) 等有關(guan) 部門依法不予辦理相關(guan) 手續，金融企業(ye) 依法不予辦理相關(guan) 資金結算和融資業(ye) 務。

第二十三條已備案的項目，發生下列情形之一的，投資主體(ti) 應當在有關(guan) 情形發生前向省發展改革委提出變更申請：

（一）投資主體(ti) 增加或減少；

（二）投資地點發生重大變化；

（三）主要內(nei) 容和規模發生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達到或超過原備案金額的20％，或中方投資額變化1億(yi) 美元及以上；

（五）需要對項目備案通知書(shu) 有關(guan) 內(nei) 容進行重大調整的其他情形。

省發展改革委在受理變更申請之日起7個(ge) 工作日內(nei) 作出是否同意變更備案的書(shu) 麵決(jue) 定。

第二十四條項目備案通知書(shu) 有效期2年。確需延長有效期的，投資主體(ti) 應當在有效期屆滿的30個(ge) 工作日前向省發展改革委提出延長有效期的申請。

省發展改革委在受理延期申請之日起7個(ge) 工作日內(nei) 作出是否同意延長備案通知書(shu) 有效期的書(shu) 麵決(jue) 定。

第二十五條對省發展改革委實施的備案行為(wei) ，相關(guan) 利害關(guan) 係人有權依法申請行政複議或提起行政訴訟。

第二十六條對不符合本辦法規定條件的項目予以備案，或違反本辦法規定權限和程序予以備案的，將依法予以撤銷。

第二十七條 省發展改革委按照《政府信息公開條例》規定將備案有關(guan) 信息予以公開。

第四章 境外投資監管

第二十八條 省發展改革委根據境外投資有關(guan) 法律法規和政策，聯合有關(guan) 部門建立協同監管機製，通過在線監測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監督檢查，對違法違規行為(wei) 予以處理。堯側(ce) 閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭墾鯇換。

第二十九條 倡導投資主體(ti) 創新境外投資方式、堅持誠信經營原則、避免不當競爭(zheng) 行為(wei) 、保障員工合法權益、尊重當地公序良俗、履行必要社會(hui) 責任、注重生態環境保護、樹立山東(dong) 投資者良好形象。

第三十條 投資主體(ti) 通過其控製的境外企業(ye) 開展1億(yi) 美元及以上、3億(yi) 美元以下的非敏感類項目的，投資主體(ti) 應當在項目實施前向省發展改革委提交山東(dong) 省大額非敏感類項目情況報告。投資主體(ti) 提交的項目情況報告表內(nei) 容不完整的，省發展改革委應當在收到之日起5個(ge) 工作日內(nei) 一次性告知投資主體(ti) 需要補正的內(nei) 容。逾期不告知的，視作內(nei) 容完整。

第三十一條 境外投資過程中發生外派人員重大傷(shang) 亡、境外資產(chan) 重大損失、損害我國與(yu) 有關(guan) 國家外交關(guan) 係等重大不利情況的，投資主體(ti) 應當在有關(guan) 情況發生之日起5個(ge) 工作日內(nei) 通過紙質文件形式向省發展改革委提交重大不利情況報告表。

第三十二條 屬於(yu) 省發展改革委備案管理範圍的項目，投資主體(ti) 應當在項目完成之日起20個(ge) 工作日內(nei) 通過網絡係統向省發展改革委提交項目完成情況報告表。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設工程竣工、投資標的股權或資產(chan) 交割、中方投資額支出完畢等情形。

第三十三條 省發展改革委可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體(ti) 發出重大事項問詢函。投資主體(ti) 應當按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書(shu) 麵報告。省發展改革委認為(wei) 確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體(ti) 提交的書(shu) 麵報告。

第三十四條省發展改革委可以根據其掌握的國際國內(nei) 經濟社會(hui) 運行情況和風險狀況，向投資主體(ti) 或利益相關(guan) 方發出風險提示，供投資主體(ti) 或利益相關(guan) 方參考。

第三十五條 投資主體(ti) 應當對自身通過網絡係統和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責，不得有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。

第三十六條 有關(guan) 部門和單位等發現企業(ye) 違反本辦法規定的，可以告知省發展改革委。公民、法人或其他組織發現企業(ye) 違反本辦法規定的，可以據實向省發展改革委舉(ju) 報。

省發展改革委建立境外投資違法違規行為(wei) 記錄，公布並更新企業(ye) 違反本辦法規定的行為(wei) 及相應的處罰措施，將有關(guan) 信息納入山東(dong) 省公共信用信息平台，通過“信用山東(dong) ”官方網站向社會(hui) 公示，會(hui) 同有關(guan) 部門和單位實施聯合懲戒，

第五章法律責任

第三十七條省發展改革委工作人員有下列行為(wei) 之一的，責令其限期改正，並依法追究有關(guan) 責任人的行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定程序和條件辦理項目備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為(wei) 。

第三十八條投資主體(ti) 通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guan) 情況或提供虛假材料等手段申請備案的，省發展改革委將不予受理或不予備案，對投資主體(ti) 及主要責任人處以警告。

第三十九條投資主體(ti) 通過欺騙、賄賂等不正當手段取得項目備案通知書(shu) 的，省發展改革委撤銷該備案通知書(shu) ，對投資主體(ti) 及主要責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條屬於(yu) 省發展改革委備案管理範圍的項目，投資主體(ti) 有下列行為(wei) 之一的，責令投資主體(ti) 中止或停止實施該項目並限期改正，對投資主體(ti) 及有關(guan) 責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未取得備案通知書(shu) 而擅自實施的；

（二）應當履行備案變更手續，但未經省發展改革委同意而擅自實施變更的。

第四十一條投資主體(ti) 有下列行為(wei) 之一的，責令投資主體(ti) 限期改正；情節嚴(yan) 重或逾期不改正的，對投資主體(ti) 及有關(guan) 責任人處以警告：

（一）未按本辦法第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條規定報告有關(guan) 信息的；

（二）違反本辦法第三十五條規定的。

第四十二條投資主體(ti) 在境外投資過程中實施不正當競爭(zheng) 行為(wei) 、擾亂(luan) 境外投資市場秩序的，責令投資主體(ti) 中止或停止開展該項目並限期改正，對投資主體(ti) 及主要責任人處以警告

第四十三條境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，責令投資主體(ti) 中止實施項目並限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的，責令投資主體(ti) 停止實施項目、限期改正並采取補救措施，對投資主體(ti) 及有關(guan) 責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

投資主體(ti) 按照本辦法第三十一條規定及時提交重大不利情況報告表並主動改正的，可以減輕或免除本條規定的行政處罰。

第四十四條金融企業(ye) 為(wei) 屬於(yu) 省發展改革委備案管理範圍但未取得備案通知書(shu) 的項目提供融資、擔保的，省發展改革委通報該違規行為(wei) 並商請有關(guan) 金融監管部門依法依規處罰該金融企業(ye) 及有關(guan) 責任人。

第六章 附則

第四十五條省發展改革委及其工作人員，依法對投資主體(ti) 根據本辦法提交的材料負有保守商業(ye) 秘密的義(yi) 務。

第四十六條事業(ye) 單位、社會(hui) 團體(ti) 等非企業(ye) 組織對境外開展投資參照本辦法執行。

第四十七條投資主體(ti) 直接或通過其控製的企業(ye) 對香港、澳門、台灣地區開展投資的，參照本辦法執行。

投資主體(ti) 通過其控製的香港、澳門、台灣地區企業(ye) 對境外開展投資的，參照本辦法執行。

第四十八條省內(nei) 自然人通過其控製的境外企業(ye) 或香港、澳門、台灣地區企業(ye) 對境外開展投資的，參照本辦法執行。

省內(nei) 自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。省內(nei) 自然人直接對香港、澳門、台灣地區開展投資不適用本辦法。

第四十九條法律、行政法規對境外投資管理有專(zhuan) 門規定的，從(cong) 其規定。

第五十條本辦法由省發展改革委負責解釋。 

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