2020納閩金融牌照申請攻略

一、申請要求（Labuan Investment Bank投資銀行業(ye) 務許可證）

1、文件要求
（1）申請執行Labuan Investment Bank投資銀行業(ye) 務許可證，應由申請法人或他人代表申請法人以書(shu) 麵形式向管理局提出授牌申請。
（2）申請文件應包含如下內(nei) 容：
（a）經由管理局FSA認證的法律文件；及（b）係列陳述文件：
（i）申請法人/公司名字，地址以及成立時間；
（ii）申請法人主體(ti) 營業(ye) 地址及經營業(ye) 務；
（iii）申請法人管理層以及持有實收資本10％以上的參與(yu) 者名字及地址；
（c）申請法人所有負責投資銀行業(ye) 務運營的員工的名字，地址，資質，工作經驗及推薦的職位；
（d）經由FSA認證的該申請法人申請業(ye) 務為(wei) 投資銀行服務說明；
（e）遞交截止申請日的前三個(ge) 財政年度的審計報告各一份（複印件）；
 （f）三個(ge) 財政年度的商業(ye) 計劃。

 2、實體(ti) 辦公室要求：
申請持有Labuan Investment Bank投資銀行業(ye) 務許可證，申請法人需要在納閩設立實體(ti) 辦公室；

3、組織架構要求
主管及首席官員必須符合適用性規則，並需要經由FSA同意後才正式行使職位責任；

4、資產(chan) 要求
申請法人資產(chan) 需要一直保持在1000萬(wan) 林吉特（或其他等值貨幣）以上

5、報告要求
投資銀行需要在其財政年年味6個(ge) 月內(nei) ，遞交商業(ye) 總結報告，2份最近兩(liang) 年審計的年度財務報表和損益表複印件，資金資源放置安排利用陳述，以及審計員報告。此外，投資銀行需要時常向FSA遞交關(guan) 於(yu) 該銀行資產(chan) 情況的說明報告，包括信貸資產(chan) 總額，信貸業(ye) 務類別登記等。

二、申請要求
1、遞交完整申請並LFB-MB，每財政年年尾6個(ge) 月內(nei) 遞交一份審計財務說明拷貝文件和複印件，依照FSA要求遞交數據和信息報告；
2、最低資本不得低於(yu) 50萬(wan) 林吉特或其他等值數額外幣；
3、Labuan FSA還將考慮申請法人的風險監測、企業(ye) 活動性質、規模、複雜性以及多樣性；
4、要求申請法人在納閩設立配備辦公設備且用於(yu) 商業(ye) 業(ye) 務目的的實體(ti) 辦公室；
5、公司控製人、主管以及首席職務官需滿足適用性要求；
6、公司內(nei) 部建立一套合適的內(nei) 部控製體(ti) 係，以負責監督業(ye) 務運營、合規性、企業(ye) 管治和風險管理。
7、確保公司的主經紀商或流動性供應商為(wei) 合規受規管機構；
8、擁有一位經由納閩認證的外部審計進行年度財務審計及向FSA報告；
9、保留交易記錄和賬戶記錄，保留閱讀客戶資金記錄，不得挪用客戶資金；
10、數字/係統必須擁有IT技術支持；
11、對客戶進行盡職調查，向客戶披露交易對手風險等級沒明確金融工具定價(jia) ，確保設立風險緩衝(chong) 機製如止損訂單。

三、年度牌照費用
Money Broker納閩貨幣經紀商年度牌照費用為(wei) 5000林吉特；
Labuan  Investment Bank納閩投資銀行年度牌照費用為(wei) 80,000林吉特。