證券業從業人員執業行為準則

第一章總則

第一條為(wei) 規範證券業(ye) 從(cong) 業(ye) 人員執業(ye) 行為(wei) ，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，製定本準則。

第二條證券業(ye) 從(cong) 業(ye) 人員從(cong) 事證券業(ye) 務應遵守本準則。

第三條中國證券業(ye) 協會(hui) (以下簡稱“協會(hui) ”)依據本準則對從(cong) 業(ye) 人員的執業(ye) 行為(wei) 進行自律管理。協會(hui) 的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(hui) (以下簡稱“中國證監會(hui) ”)的指導和監督。

第四條本準則所稱的證券業(ye) 從(cong) 業(ye) 人員(以下簡稱“從(cong) 業(ye) 人員”)是指：

(一)證券公司的管理人員、業(ye) 務人員以及與(yu) 證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；

(二)基金管理公司的管理人員和業(ye) 務人員；

(三)基金托管和銷售機構中從(cong) 事基金托管或銷售業(ye) 務的管理人員和業(ye) 務人員；

(四)證券投資谘詢機構的管理人員和業(ye) 務人員；

(五)從(cong) 事上市公司並購重組業(ye) 務的財務顧問機構的管理人員和業(ye) 務人員；

(六)證券市場資信評級機構中從(cong) 事證券評級業(ye) 務的管理人員和業(ye) 務人員；

(七)協會(hui) 規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資谘詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會(hui) 對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章基本準則

第五條從(cong) 業(ye) 人員應遵守國家相關(guan) 法規規範，接受並配合中國證監會(hui) 的監督與(yu) 管理，接受並配合協會(hui) 的自律管理，遵守交易所有關(guan) 規則、所在機構的規章製度以及行業(ye) 公認的職業(ye) 道德和行為(wei) 準則。

第六條從(cong) 業(ye) 人員在執業(ye) 過程中應當維護客戶和其他相關(guan) 方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(ye) 聲譽。

第七條從(cong) 業(ye) 人員在執業(ye) 過程中應依照相應的業(ye) 務規範和執業(ye) 標準為(wei) 客戶提供專(zhuan) 業(ye) 服務，對客戶進行證券投資相關(guan) 教育，正確向客戶揭示投資風險。

為(wei) 保證必要的執業(ye) 能力和專(zhuan) 業(ye) 水平，從(cong) 業(ye) 人員應取得相應的從(cong) 業(ye) 資格，通過所在機構向協會(hui) 申請執業(ye) 注冊(ce) ，接受協會(hui) 和所在機構組織的後續職業(ye) 培訓。

第八條從(cong) 業(ye) 人員在執業(ye) 過程中遇到自身利益或相關(guan) 方利益與(yu) 客戶的利益發生衝(chong) 突或可能發生衝(chong) 突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條從(cong) 業(ye) 人員應保守國家秘密、所在機構的商業(ye) 秘密、客戶的商業(ye) 秘密及個(ge) 人隱私，對在執業(ye) 過程中所獲得的未公開的信息負有保密義(yi) 務，但下列情況除外：

(一)國家司法機關(guan) 和政府監管部門按照有關(guan) 規定進行調查取證的；

(二)有關(guan) 法律、法規要求提供的。

從(cong) 業(ye) 人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關(guan) 規定或合同約定承擔上述保密義(yi) 務。

第十條機構或者其管理人員對從(cong) 業(ye) 人員發出指令涉嫌違法違規的，從(cong) 業(ye) 人員應及時按照所在機構內(nei) 部程序向高級管理人員或者董事會(hui) 報告。機構應及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從(cong) 業(ye) 人員應及時向中國證監會(hui) 或者協會(hui) 報告；協會(hui) 對從(cong) 業(ye) 人員的報告行為(wei) 保密。機構或機構相關(guan) 人員不得對從(cong) 業(ye) 人員的上述報告行為(wei) 打擊報複。

第三章禁止行為(wei)

第十一條從(cong) 業(ye) 人員一般性禁止行為(wei) ：

(一)從(cong) 事或協同他人從(cong) 事欺詐、內(nei) 幕交易、操縱證券交易價(jia) 格等非法活動；

(二)編造、傳(chuan) 播虛假信息或者誤導投資者的信息；

(三)損害社會(hui) 公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

(四)從(cong) 事與(yu) 其履行職責有利益衝(chong) 突的業(ye) 務；

(五)貶損同行或以其他不正當競爭(zheng) 手段爭(zheng) 攬業(ye) 務；

(六)接受利益相關(guan) 方的賄賂或對其進行賄賂；

(七)買(mai) 賣法律明文禁止買(mai) 賣的證券；

(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

(九)隱匿、偽(wei) 造、篡改或者毀損交易記錄；

(十)泄露客戶資料；

(十一)中國證監會(hui) 、協會(hui) 禁止的其他行為(wei) 。

第十二條證券公司的從(cong) 業(ye) 人員特定禁止行為(wei) ：

(一)代理買(mai) 賣或承銷法律規定不得買(mai) 賣或承銷的證券；

(二)違規向客戶提供資金或有價(jia) 證券；

(三)侵占挪用客戶資產(chan) 或擅自變更委托投資範圍；

(四)在經紀業(ye) 務中接受客戶的全權委托；

(五)對外透露自營買(mai) 賣信息，將自營買(mai) 賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買(mai) 賣該種證券；

(六)中國證監會(hui) 、協會(hui) 禁止的其他行為(wei) 。

第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機構的從(cong) 業(ye) 人員特定禁止行為(wei) ：

(一)違反有關(guan) 信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mai) 賣信息；

(二)在不同基金資產(chan) 之間、基金資產(chan) 和其他受托資產(chan) 之間進行利益輸送；

(三)利用基金的相關(guan) 信息為(wei) 本人或者他人謀取私利；

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

(五)在基金銷售過程中誤導客戶；

(六)中國證監會(hui) 、協會(hui) 禁止的其他行為(wei) 。

第十四條證券投資谘詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從(cong) 業(ye) 人員特定禁止行為(wei) ：

(一)接受他人委托從(cong) 事證券投資；

(二)與(yu) 委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

(三)依據虛假信息、內(nei) 幕信息或者市場傳(chuan) 言撰寫(xie) 和發布分析報告或評級報告；

(四)中國證監會(hui) 、協會(hui) 禁止的其他行為(wei) 。

第四章監督及懲戒

第十五條機構應根據本準則製定相應的人員管理、培訓和執業(ye) 監督製度，管理本機構從(cong) 業(ye) 人員，督促從(cong) 業(ye) 人員依法合規執業(ye) 。

第十六條協會(hui) 對機構執行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從(cong) 業(ye) 人員及其所在機構應配合協會(hui) 檢查工作。

第十七條協會(hui) 自律監察專(zhuan) 業(ye) 委員會(hui) ，按照有關(guan) 規定對機構和從(cong) 業(ye) 人員進行紀律懲戒。機構和從(cong) 業(ye) 人員對紀律懲戒不服的，可向協會(hui) 申請複議。

第十八條從(cong) 業(ye) 人員違反本準則的，協會(hui) 應進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會(hui) 從(cong) 業(ye) 人員誠信信息係統。從(cong) 業(ye) 人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會(hui) 處理。

第十九條從(cong) 業(ye) 人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會(hui) 可酌情免除紀律懲戒，但應責成從(cong) 業(ye) 人員所在機構予以批評教育。

第二十條從(cong) 業(ye) 人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guan) 部門依法查處的，機構應在作出處分決(jue) 定、知悉該從(cong) 業(ye) 人員違法違規被查處事項之日起十個(ge) 工作日內(nei) 向協會(hui) 報告。協會(hui) 將有關(guan) 信息記入從(cong) 業(ye) 人員誠信信息係統。

第五章附則

第二十一條本準則自頒布之日起實施。

第二十二條本準則由協會(hui) 負責解釋。