WT0爭端解決機製

　　WT0首任總幹事魯傑羅曾說:“如果不提及爭(zheng) 端解決(jue) 機製,任何對WT0成就的評論都是不完整的。從(cong) 許多方麵講,爭(zheng) 端解決(jue) 機製是多邊貿易體(ti) 製的主要支柱,是WT0對全球經濟穩定作出的最獨特的貢獻。”

　　WTO自1995年成立後,其爭(zheng) 端解決(jue) 機製在處理國際經貿糾紛方麵取得了顯著的成績,發揮著日益重要的作用。被稱為(wei) WTO第一案的是“美國汽油標準案”,這是WI0爭(zheng) 端解決(jue) 機構審理的第一例經過上訴機構審理的案件。1995年1月委內(nei) 端拉和巴西(1995年4月)訴美國正在使用的進口石油政策對外國產(chan) 品造成了歧視。經過長達一年的調查報告,認為(wei) 美國頒布的有關(guan) 汽油標準違反了WT0的規定。美國對此提出異議並於(yu) 1996年5月維持了專(zhuan) 家小組的結論,認為(wei) 美國實施的汽油標準構成了“不公正的歧視',和“對國際貿易的隱蔽限製”,建立爭(zheng) 端解決(jue) 機構要求美國修改國內(nei) 立法。美國表示接受WT0的有關(guan) 裁決(jue) ,在1997年8月給爭(zheng) 端解決(jue) 機構的報告稱,新規則已於(yu) 8月19日簽署。這起案件的成功審理使初試鋒芒的WT0的爭(zheng) 端解決(jue) 機構經受了考驗,在很大程度上增強了各成員方對WT0的信任。可以想像,如果這兩(liang) 個(ge) 發展中國家不是WT0成員,憑其經濟實力是不可能與(yu) 當今的頭號經濟大國美國進行貿易對抗的。歐美香蕉貿易爭(zheng) 端由來已久,在WT0的前身GATT時期,美國就曾向GATT申訴歐盟在進口香蕉時有意偏向英法前殖民地,限製從(cong) 拉美國家進口香蕉,從(cong) 而使在拉美香蕉種植園投資的美國跨國公司蒙受了巨大損失。WTO成立後,美國又將爭(zheng) 端提交WT0的爭(zheng) 端解決(jue) 機構,並於(yu) 1997年勝訴。歐盟隨後對該政策作出修改並於(yu) 今年1月1日起正式實施。但美國認為(wei) 修改後的政策仍不符合WT0的規則,再次把官司打到WT0.3月,美國單方麵宣布將對價(jia) 值5.2億(yi) 美元的歐盟出口產(chan) 品征收100%的懲罰性關(guan) 稅。經W10裁決(jue) ,歐盟香蕉進口政策被判不符合國際貿易規則,但歐盟偏向前英法殖民地的香蕉進口政策給美國香蕉出口代理商造成了1.914億(yi) 美元的損失,遠低於(yu) 美國宣稱的損失。美國立即對WT0的裁決(jue) 表示歡迎,並希望幫助歐盟製訂出符合國際貿易規則的香蕉進口政策。歐盟稱,如果WT0裁決(jue) 有道理,歐盟將接受,同時指出,美國單方麵采取報複措施仍是非法的。上述是WT0爭(zheng) 端解決(jue) 機構審理的兩(liang) 個(ge) 案例,從(cong) 中可以看到,爭(zheng) 端解決(jue) 機製是多邊貿易體(ti) 製有效實施其自由化承諾的一個(ge) 保障。它不僅(jin) 為(wei) WT0各成員提供了一本公平公正地解決(jue) 經貿糾紛的場所,而且通過其裁決(jue) 的執行,減少了國際經貿領域中爆發貿易戰的可能性,維護了多邊貿易體(ti) 製的穩定性。WTO爭(zheng) 端解決(jue) 機製自啟動後已顯示出以下特點:

　　－－解決(jue) 成員方貿易爭(zheng) 端的數量和速度加快。在WT0運行後的4年間,WTO仲裁委員會(hui) 處理了168起國際貿易糾紛,成為(wei) 世界貿易領域內(nei) 的最高仲裁機構。而GATT在其續存的近50年中,受理的貿易爭(zheng) 端僅(jin) 238起。

　　一一增大爭(zheng) 端各方在案件到達專(zhuan) 家小組程序之前通過磋商解決(jue) 。從(cong) 目前情況看,WTO解決(jue) 爭(zheng) 端的最主要手段正是通過磋商,約有80%的爭(zheng) 端在建立專(zhuan) 家小組之前是通過磋商使爭(zheng) 端雙方達成一致的。這表明爭(zheng) 端解決(jue) 機製的權威性和效率有所提高。

　　一一各成員利用爭(zheng) 端解決(jue) 機製的積極性大大提高。不論是當今世界最強的經濟實體(ti) ,還是一些弱小的發展中國家,都紛紛選擇將貿易糾紛提交WTO爭(zheng) 端解決(jue) 機製審議。

　　一一發展中國家利用爭(zheng) 端機製的數量明顯上漲。在WT0處理的168起貿易爭(zheng) 端中,美國提交的案件最多,共有53件;其次是歐盟,共有43件。而由發達國家成員提起的有124起,有32起是由發展中國家提起的,還有10起是由發達國家和發展中國家共同提起的。與(yu) GATT時代相比,利用WTO爭(zheng) 端解決(jue) 機製的發展中國家越來越多。這表明發展中國家迫切希望通過WTO多邊貿易框架來解決(jue) 貿易磨擦。

　　如果沒有一個(ge) 解決(jue) 爭(zheng) 端的辦法,以規則為(wei) 基礎的體(ti) 製將因為(wei) 其規則無法實施而變得毫無價(jia) 值。從(cong) 一定意義(yi) 上說,爭(zheng) 端解決(jue) 機製的存在和加強正是多邊貿易體(ti) 製比許多其他國際組織能更有效地發揮作用的重要原因之一也是國際社會(hui) 之所以重視這一多邊貿易組織的重要原因之一。

　　2.爭(zheng) 端解決(jue) 機製的發展

　　隨著各國經濟的日益密切,國與(yu) 國之間的競爭(zheng) 加劇,貿易摩擦也日益增多。為(wei) 確保貿易能公平、公正地進行,需要一個(ge) 有效的爭(zheng) 端解決(jue) 程序和機製。從(cong) GATT的爭(zheng) 端解決(jue) 條款到W10的爭(zheng) 端解決(jue) 機製,多邊貿易體(ti) 製的發展日趨完善和成熟。GATT第22條和第23條為(wei) 產(chan) 生貿易爭(zheng) 端的締約方提供了“雙邊磋商",和“總協定介入協商",兩(liang) 種程序,以期通過心平氣和的方式解決(jue) 爭(zheng) 端。當雙邊磋商難以達成協議時,爭(zheng) 端的申訴方可將爭(zheng) 端提請締約方全體(ti) 進行處理。以後,GATT體(ti) 製不斷對這兩(liang) 項爭(zheng) 端解決(jue) 條款加以修訂和補充。1950年總協定設立“工作組機製",由工作組將有關(guan) 爭(zheng) 端的事實和解決(jue) 寫(xie) 成沒有約束力的報告,作為(wei) 一種谘詢意見提交締約方主體(ti) c1952年總協定決(jue) 定設立“專(zhuan) 家小組程序"以回避爭(zheng) 端當事方。1958年總協定通過決(jue) 定提出要強化總協定理事會(hui) 在協商前後的作用。1966年總協定又對爭(zheng) 端解決(jue) 條款進行程序性機製的細分。1979年東(dong) 京回合締結了《關(guan) 於(yu) 通知、磋商、爭(zheng) 端解決(jue) 和監督的諒解》,對爭(zheng) 端解決(jue) 程序作了重大發展,使GATT的爭(zheng) 端解決(jue) 機製初具了“國際法院"的模式。然而,GATT爭(zheng) 端解決(jue) 與(yu) 程序是屬於(yu) 調解和規勸性的,主要是通過“磋商"機製,利用各締約方的合作精神來最大可能地解決(jue) 爭(zheng) 端,締約方全體(ti) 或理事會(hui) 的最終裁決(jue) 不具有權威性和強製性。正如曾任GATT

　　總幹事的奧利維爾·朗所說:“締約方全體(ti) 對爭(zheng) 端解決(jue) 措施實施的監督,實際上有賴於(yu) 一種道德壓力以及政治壓力。”另外,GATT爭(zheng) 端解決(jue) 程序沒有確定的時間表,裁決(jue) 容易被阻撓,致使許多案件久拖不決(jue) 。為(wei) 了進一步強化GATT的爭(zheng) 端解決(jue) 機製,烏(wu) 拉圭回合談判較全麵、徹底地對GATT爭(zheng) 端解決(jue) 規則和程序作了改進,並最終形成了《關(guan) 於(yu) 爭(zheng) 端解決(jue) 規則與(yu) 程序的諒解書(shu) 》(DSU)。DSU既保留了GATT曆年來的有效做法,又對原來的機製作了重大改進,其核心是精細的操作程序、明確的時間限製以及嚴(yan) 格的交叉報複機製。通過這樣一個(ge) 強化了的機製,WTO希望能更迅速、更有效地處理成員之間的貿易糾紛和摩擦、維護它們(men) 之間的權利與(yu) 義(yi) 務,督促各成員更好地履行各項協議的義(yi) 務及其所作的承諾。

　　3.WT0統一、有效的爭(zheng) 端解決(jue) 機製

　　烏(wu) 拉圭回合達成的《關(guan) 於(yu) 爭(zheng) 端解決(jue) 規則與(yu) 程序的諒解書(shu) 》(DSU)由273條款和4個(ge) 附錄組成,適用於(yu) 《建立世貿組織協議》本身及其4個(ge) 附錄中除貿易政策審議機製以外的所有協議。DSU指出,W10的爭(zheng) 端解決(jue) 製度是保障多邊貿易體(ti) 製的可靠性和可預見性的核心因素。WTO成員承諾,不應采取單邊行動以對抗其發出的違反貿易規則的事件,而應在多邊爭(zheng) 端解決(jue) 製度下尋求救濟,並遵守其規則和裁決(jue) 。WTO

　　總理事會(hui) 可以以爭(zheng) 端解決(jue) 機構(DSB)的名義(yi) 召集會(hui) 議,以處理因烏(wu) 拉圭回合最後文件中的任何協議所引起的爭(zheng) 端。DSU對爭(zheng) 端解決(jue) 的基本方法與(yu) 程序作了極為(wei) 詳細的規定。其基本程序包括:磋商;斡旋、調解與(yu) 調停;專(zhuan) 家小組;上訴審查;對爭(zheng) 端解決(jue) 機構的正式建議或裁定的監督執行;仲裁;補償(chang) 與(yu) 減讓的中止以及“交叉報複',等。

　　(1)磋商程序

　　磋商是GATT一開始就已確立並長期奉行的解決(jue) 成員之間貿易糾紛的首要原則。WTO的DSU對該程序最重要的改進是對磋商規定了較為(wei) 詳細的時間表。一般情況下,各成員在接到磋商申請後10天內(nei) 應對申請國作出答複,並在接到申請後30天內(nei) 展開善意磋商,磋商是秘密進行的,並不得妨礙任何成員在任何進一步程序中的各種權利。這一程序是給予爭(zheng) 端各方能夠自行解決(jue) 問題的一個(ge) 機會(hui) 。

　　(2)斡旋、調解與(yu) 調停程序

　　與(yu) 磋商程序不同,這一程序是爭(zheng) 端當事方同意而非強製選擇。它也是秘密進行的,既可以在任何時候開始,也可以在任何時候結束。WTO總幹事可以依其職權開展斡旋、調解和調停。一旦斡旋、調解和調停被終止,投訴方即可請求建立專(zhuan) 家小組。並且,隻要各方同意,在專(zhuan) 家小組工作期間仍可繼續進行斡旋、調解和調停。

　　(3)專(zhuan) 家小組程序

　　這是爭(zheng) 端解決(jue) 機製的核心程序,從(cong) 嚴(yan) 格意義(yi) 上來說,專(zhuan) 家小組的建立才真正開始了多邊貿易體(ti) 製爭(zheng) 端解決(jue) 程序。專(zhuan) 家小組一般由3位專(zhuan) 家組成,除非爭(zheng) 端各方一致同意,否則爭(zheng) 端當事方的公民或在爭(zheng) 端中有實質利害關(guan) 係的第三方公民都不得作為(wei) 有關(guan) 爭(zheng) 端的專(zhuan) 家小組組員。專(zhuan) 家小組原則上在6個(ge) 月(最長不超過9個(ge) 月)內(nei) 提交最後報告。在專(zhuan) 家小組提出報告以供各成員傳(chuan) 閱後20天至60天間除非某爭(zheng) 端方提出上訴或爭(zheng) 端解決(jue) 機構一致反對采納此報告,該報告即視為(wei) 通過。

　　(4)上訴審查程序

　　這是一項新增加的程序。為(wei) 受理專(zhuan) 家小組案件的上訴,DSU設立了一個(ge) 7人組成的“常設上訴機構”。隻有爭(zheng) 端當事方可就專(zhuan) 家小組報告提出上訴。上訴審理的範圍也僅(jin) 限於(yu) 專(zhuan) 家小組報告中論及的法律問題及該小組所做的法律解釋。上訴案審理期限原則上為(wei) 60天一90天。上訴機構可以維護、修正、撤銷專(zhuan) 家小組的裁決(jue) 結論。上訴機構的裁決(jue) 為(wei) 最後裁決(jue) ,當事方應無條件接受,除非爭(zheng) 端解決(jue) 機構一致反對。這就形成了WT0獨特的兩(liang) 審終審製,增強了爭(zheng) 端解決(jue) 機構的權威性和靈活性。

　　(5)對爭(zheng) 端解決(jue) 機構的正式建議或裁定的監督執行

　　這是DSU確立的一項具體(ti) 的監督措施。在專(zhuan) 家小組及上訴機構的報告被采納後,該報告即成為(wei) 爭(zheng) 端解決(jue) 機構的正式建議或裁定;有關(guan) 成員應向爭(zheng) 端解決(jue) 機構通報其執行這些建議或裁定的意向;如果不能馬上執行,應當確立一個(ge) 合理的期限。從(cong) 專(zhuan) 家小組建立之日起到爭(zheng) 端解決(jue) 機構確立了上訴執行期限為(wei) 止,時間上不應超過15個(ge) 月,最長不應超過18個(ge) 月。

　　(6)補償(chang) 與(yu) 減讓的中止以及“交叉報複”

　　如果爭(zheng) 端解決(jue) 機構的建議或裁定沒有在合理的時間內(nei) 得到實施,申訴方可以申請授權采取補償(chang) 和中止減讓或其他義(yi) 務的措施,但必須遵守各項原則和嚴(yan) 格的程序,一般是申訴方應首先中止相同部門的減讓或其他義(yi) 務;在這種做法不奏效時,可以要求中止同一協定內(nei) 其他部門的減讓和義(yi) 務;如果這種行動仍不能使當事方執行裁決(jue) ,則申訴方可以中止另一有關(guan) 協議下的減讓或其他義(yi) 務。這後兩(liang) 項內(nei) 容即所謂的“交叉報複”,無疑將提高製裁的力度。一個(ge) 案件經過全部程序直到做出首次裁決(jue) 一般不應超過1年,如果上訴,則不應超過15個(ge) 月,如果案件被認為(wei) 是惡劣的(如涉及易腐商品),案件不應超過3個(ge) 月。WT0更自動、更有效的爭(zheng) 端解決(jue) 機製,保障了各成員的權力與(yu) 義(yi) 務的大體(ti) 平衡,任何一方不能將其不符合WT0的做法強加於(yu) 另一方。有了這個(ge) 機製,許多不能通過成員方之間雙邊磋商解決(jue) 的糾紛與(yu) 爭(zheng) 端便有了一條多邊的解決(jue) 出路。

　　4.爭(zheng) 端解決(jue) 機製對發展中國家的影響

　　WT0爭(zheng) 端解決(jue) 機製為(wei) 多邊貿易體(ti) 製的有效運轉提供了保障。從(cong) 一定意義(yi) 上說,正是這一機製才使多邊貿易體(ti) 製的一整套貿易規則不再是停留在紙上的條文,而是一套能夠發揮實際效力並具有可操作性的遊戲規則。對WT0每一個(ge) 成員來說,爭(zheng) 端解決(jue) 機製的作用是雙重的:它既是一種保護其權益的手段,又是督促其履行應盡義(yi) 務的工具。盡管這一機製對所有WT0的成員來說都多了一種可供選擇的解決(jue) 國際爭(zheng) 端的途徑,但對發展中國家來說其意義(yi) 似乎更大一些。

　　一一DSU對發展中國家差別與(yu) 優(you) 惠待遇規定的進一步具體(ti) 化,可以在一定程度上更有效地保障發展中國家的利益。

　　自60年代,GATT爭(zheng) 端解決(jue) 條款中開始對發展中國家作了某些特別的規定。烏(wu) 拉圭回合達成的凶U則進一步使這種特別規定具體(ti) 化,規定在爭(zheng) 端解決(jue) 的各個(ge) 環節都必須給予發展中國家適當照顧。如在磋商過程中,各成員應特別考慮發展中國家的特殊困難和利益。當一項爭(zheng) 端為(wei) 一發展中國家和一發達國家成員之間的爭(zheng) 端時,經該發展中成員請求,專(zhuan) 家小組中至少應有一位來自發展中成員的專(zhuan) 家等。這在一定程度上可以增強發展中國家維護自身利益的能力。

　　一一DUS為(wei) 發展中國家提供了多邊保護機製,對傳(chuan) 統的解決(jue) 國際經貿糾紛的雙邊途徑是一種有效的補充。由於(yu) 雙邊途徑中奉行的是實力主義(yi) ,而發展中國家無論是經濟實力,還是貿易報複能力都處於(yu) 劣勢,因此,僅(jin) 憑借雙邊途徑,發展中國家是不能很好地維護自身利益的。而在多邊的爭(zheng) 端解決(jue) 機製下,各成員方不分大小強弱都有權援引爭(zheng) 端解決(jue) 機製謀求公正合理地解決(jue) 相互間的經貿糾紛。這將極大地提高多邊貿易體(ti) 製的透明度和可預測性,一定程度上減少或製約了個(ge) 別國家采取單邊行動所帶來的不確定性。爭(zheng) 端解決(jue) 機製公正性的加強對發展中國家,尤其是弱小國家可以起到一定的保護作用。特別在麵臨(lin) 單邊主義(yi) 的威脅與(yu) 挑戰的時候,發展中國家可求助於(yu) 這一多邊機製維護自身利益。

　　一一DSU在向發展中國家提供多邊保護機製的同時,也向其提出了嚴(yan) 峻的挑戰。

　　爭(zheng) 端解決(jue) 機製作出裁決(jue) 的法律依據是WTO協議及相關(guan) 協定、各成員的相關(guan) 義(yi) 務,這就要求各成員需將本國現有的國內(nei) 立法逐步向WT0各項協定靠攏,同時在製定新的法規時要以WTO有關(guan) 規定為(wei) 參照,從(cong) 而促使.世界各國經貿政策和作法與(yu) WTO規則保持一致。為(wei) 此,發展中國家必將進行一係列任務艱巨的調整與(yu) 改革。但WT0爭(zheng) 端解決(jue) 機製遠不是完美的。例如采取交叉報複作為(wei) 製裁手段對發展中國家來說是否可行,還有疑問。發展中國家受經濟貿易實力限製,其采取報複措施的能力有限,對發達國家不一定能構成威脅。年輕的WTO爭(zheng) 端解決(jue) 機製還將經受真正的考驗。它到底能否真正有效地解決(jue) 國際經貿爭(zheng) 端,特別是各貿易大國能否尊重並執行它的建議或裁決(jue) ,人們(men) 仍將拭目以待。